Mission
Au sein du departement Surveillance Prudentielle et Gestion des risques du Metier OPC, la division SPII est notamment en charge (i) de la revue des documents de clture (a savoir rapports annuels, lettres de recommandations, questionnaires dauto evaluation et rapports distincts tels que prevus notamment par la circulaire CSSF 21/790) des fonds dinvestissement (OPCVM, OPC, FIS, SICAR) incluant les exceptions et points souleves par les reviseurs dentreprises agrees et plus particulierement des dossiers les plus complexes/critiques partant dune approche basee sur les risques ainsi que (ii) danalyses thematiques sur des sujets cles lies au domaine des fonds dinvestissement.
Vous serez dans ce contexte principalement en charge de lanalyse et de levaluation des irregularites identifiees au niveau des fonds et/ou des gestionnaires de fonds dinvestissement/prestataires de services sur base des documents de clture et informations precitees par rapport notamment aux dispositions reglementaires applicables.
Rle & responsabilites
1. Effectuer la surveillance prudentielle dun portefeuille diversifie de fonds dinvestissement (OPCVM, OPC, FIS, SICAR) suivant une approche basee sur les risques :
* Sur base des documents de clture annuels des fonds (par ex. rapports annuels, management letters) et des autres informations disponibles au sein de la CSSF (par ex. notifications 02/77), effectuer des analyses detaillees sur les problematiques et les risques specifiques identifies qui peuvent concernes des themes tels que levaluation, la determination de la VNI, la comptabilite, les restrictions dinvestissement, les charges et revenus, les disclosures etc.
* Preparer des notes sur les elements cles de lanalyse et les resultats y relatifs, incluant les aspects techniques et legaux ainsi que les mesures prudentielles subsequentes (par ex. lettres de demande dinformation, lettres dobservations)
2. Realiser des analyses ad hoc et thematiques dans le domaine des fonds dinvestissement en lien avec les sujets couverts par la division et/ou le departement
3. Interagir directement avec les responsables des fonds dinvestissement surveilles, des gestionnaires de fonds dinvestissement/prestataires de services et/ou toute autre partie prenante
4. Contribuer au developpement continu de lapproche de surveillance prudentielle ainsi q